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  • 依法才能合规——浅析企业法律风险管理

    [ 范满双 ]——(2018-1-8) / 已阅1900次

    企业法律风险是指基于法律规定或合同约定,由于企业外部法律环境发生变化或法律主体的作为及不作为,而对企业产生负面法律责任或后果的可能性。增强企业法律风险意识是有效防范企业法律风险的重要手段,只有具备法律意识的企业才能够意识到法律风险的存在,才能意识到法律风险的可怕性与毁灭性。
    一、企业法律风险的危害性
    法律是一把双刃剑,对于守法者是维护合法权益的盾牌,对于违法者则是追究问责的利刃。当企业实施的行为(包括不作为)受到法律的否定性评价时,其必然面临受到法律处罚问责的可能,甚至会受到刑事处罚。企业的法律风险存在于企业设立、运营、终止的整个过程中,具有一定的潜伏性和隐蔽性。对于企业而言,法律风险之毁灭性大于商业风险,其带来的结果极有可能是致命性的,当法律风险转化为法律?;?,企业往往需要付出难以估量、难以掌控的沉重代价,轻则财产受损,重则企业倒闭、企业家牢狱加身。
    随着我国市场经济改革的深入发展和社会主义法制建设日趋完善,企业所处的内外环境日趋复杂,人们的观念和思维方式发生重大变化,企业将面临更多的风险,此时更加需要企业家高瞻远瞩、居安思危、止息事端,具备基本的法律意识,加强企业法律风险防范;需要企业建立自己的法律团队,建立健全企业现代法律风险防范机制。
    二、企业法律风险的表现及根源
    (一)企业法律风险的表现
    法律风险主要来自于违法风险,这是法律风险中最常见的形式。一般而言,企业存在的违法风险主要表现为以下几种情形:
    情形一:企业明知行为(或不作为)是违法的,但因为违法成本不高,或违法行为被发现的概率较低,而企业获得的利益较大,故而企业抱有侥幸心理;
    情形二:企业行为(或不作为)无法律法规明文规定违法或合法,某种程度上可以认为是介于合法与违法的中间地带,企业打“擦边球”,希望突破法律限制另辟蹊径以获取更多利益;
    情形三:企业不知晓法律法规或政府规章文件的相关规定,对企业行为(或不作为)是否存在违法风险采取一种放任的态度,或想当然的认为必然是合法的。
    (二)企业法律风险的根源
    综合分析,对于前两种情形,企业特别是企业家应该是进行了风险评估的,而之所以甘于冒险无非是为了获利,这往往取决于企业家的法律意识和风险偏好,在法治不健全的情况下或许还有一定的灰度空间,但随着国家法治进程的不断加快,企业违法成本必然会越来越大,企业违法行为被发现的概率必然会越来越高。第三种情形存在的最主要原因是企业不愿付出研究、了解法律的成本或者企业忽视了“企业欲动、法律先行”的准则,企业只是少支出了微薄的成本,获利其实很小,违法风险却相当大。
    三、企业如何实施法律风险管理
    (一)加强法律培训,提升企业法律风险意识
    企业要加强全员的法律培训工作,企业管理者和一般管理人员都要认真学习法律知识,熟悉和掌握法律条文,既要做到知法、懂法,了解必要的法律知识;又要遵法、守法,避免做出违法违纪的行为;更要学以致用,要学会用法律武器?;て笠档睦?,使企业依法不断发展壮大,并在成就企业的同时,成就自己,实现个人与企业的和谐共赢。
    (二)梳理相关业务,建立法律风险防范机制
    企业法律风险防范机制是一个系统工程。首先,要做好公司从“出生”到“死亡”整个过程的法律风险防范,做到全程监控、时时监控;其次,要构建公司项目的事前防范、事中控制和事后化解的系统风险防范,对每一项业务进行风险识别、规避、控制和化解,做到事事监控;再次,要从公司高层到普通员工,共同加强具体业务中的法律风险防范,做到人人防范。
    在构建企业法律风险防范机制的过程中,必然会对整个公司的治理结构、人力资源管理、财务会计管理等相关业务进行梳理,进而进行持续完善和优化,也就是说,构建法律风险防范机制,本身就是对企业的整个运行体系进行了规范、整顿、完善,必然提高企业的管理水平,发现并减少企业隐患。
    (三)健全法律机构,发挥法律专业人才作用
    健全的法律机构和优秀的法律人才是企业不断发展壮大的有力保障。优秀的法律人才,能综合运用其掌握和积累的法律知识和实务技巧,结合企业的具体情况(经营管理模式、财务状况、市场影响、行业状况等),以企业利益最大化为基础,在事前、事中、事后,评估、防范、化解法律风险,解决法律难题。

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